360金融旗下和耕傳承基金銷售遭河南證監(jiān)局責(zé)令整改

河南證監(jiān)局公告，對(duì)和耕傳承基金銷售有限公司實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施。公告顯示，和耕傳承基金銷售有限公司存在以下五大問題：一是在銷售公募基金產(chǎn)品時(shí)未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序；二是部分員工薪酬由你公司控股股東發(fā)放；三是向監(jiān)管部門報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；四是客戶回訪工作不到位；五是《投資者權(quán)益須知》部分內(nèi)容未更新。

河南證監(jiān)局要求，和耕傳承基金銷售公司立即停止上述違規(guī)行為，并在2019年2月19日前予以改正。

資料顯示，和耕傳承成立于2015年2月，彼時(shí)該公司名為“河南省諾寶企業(yè)管理咨詢有限公司”，并于當(dāng)年8月獲批基金銷售業(yè)務(wù)資格，次月更名為“和耕傳承”。但于2017年，和耕信息技術(shù)才被引入，成為該公司的大股東。

天眼查顯示，和耕傳承基金銷售公司的控股股東為“和耕信息科技有限公司”，持有公司90%的股份，而股權(quán)向上追溯后，和耕信息為“北京奇步天下科技有限公司”（下稱“奇步天下”）的全資子公司。而奇步天下最為人所知的名字是“360金融”。股權(quán)穿透后，三六零(20.680, -0.20,-0.96%)科技有限公司的法定代表人周鴻祎為奇步天下的最終受益人，間接持有奇步天下約18%的股份。