IEXS證券：全球外匯交易監(jiān)管發(fā)展解讀

由2008年美國次貸危機而引發(fā)的美國NFA對金融行業(yè)杠桿調整，過去10年全球監(jiān)管機構因全球金融市場風波多次出臺政策以應對更多未知風險。2018年8月，歐洲證券及市場監(jiān)管局 (ESMA) 開始執(zhí)行一系列新規(guī)，降低了主要貨幣對交易的杠桿至最高30倍，其它貨幣對和交易品種的杠桿更低。 目前這一規(guī)定在包括英國在內的FCA監(jiān)管和歐盟國家都生效。2019年三月，香港證監(jiān)會發(fā)表聲明警告在中國大陸地區(qū)開展業(yè)務的持牌經紀商，并將這一行為歸為違反法律。同年四月，澳大利亞ASIC發(fā)布新規(guī)，禁止其監(jiān)管下的交易服務提供商接受來自中國的客戶，新西蘭FMA緊隨其后，也對中國客戶的接收進行了封禁。

即使以往交易者認為監(jiān)管松散的國家和地區(qū)，比如塞浦路斯、俄羅斯等都已著手整頓外匯行業(yè)，比如塞浦路斯證監(jiān)會CySEC吊銷了不少經紀商的牌照；2019年新年之際，俄羅斯央行用迅雷不及掩耳之勢，將該國5家大型經紀商監(jiān)管許可撤銷，徹底趕出俄羅斯市場。

至此，全球交易行業(yè)的監(jiān)管布局迎來了前所未有的大變革。FCA和歐盟地區(qū)的持牌經紀商在ESMA的限制之下，只可為零售客戶提供最高30倍的交易杠桿。ASIC和FMA也禁止了對中國客戶提供的服務。擁有中國香港3號牌的香港經紀商也無法繼續(xù)服務中國客戶，老牌知名監(jiān)管機構下的經紀商從此對于中華區(qū)客戶只能作為一種品牌支撐。

回顧過去的一年，很多著名交易商，尤其是外匯交易商的集團架構布局也發(fā)生了巨大變化。 諸如嘉盛、盈透、IEXS證券、IG GROUP、FXCM 及DMM等公司的全球監(jiān)管布局在2020年也發(fā)生重大變化，以此來適用新的全球合規(guī)監(jiān)管環(huán)境。

據悉，IEXS證券是一家跨國金融服務品牌，隸屬于IEXS集團，其總部設立于英國倫敦，并于香港、紐約、迪拜、瓦努阿圖、圣文森特和格林納丁斯和英屬維京群島設有辦事處。IEXS證券由一批20多年的經驗志同道合的專家創(chuàng)立, 提供全球多資產電子交易和清算服務，以為全球金融市場客戶提供更好的交易體驗和技術支持為核心使命。

隨著全球金融行業(yè)政策緊縮，以及歐盟新規(guī)的頒布，許多傳統(tǒng)大型交易商紛紛將目光投向離岸監(jiān)管。 離岸監(jiān)管帶來的高杠桿、高度的交易靈活性，對于交易者和經紀商而言都是切實的需求。與此同時，伴隨著離岸公司對世界經濟的影響越來越深，各離岸金融中心也在一步步嚴格本區(qū)域的法律監(jiān)管。例如，大名鼎鼎的經紀商AETOS，為了繼續(xù)運營中國市場業(yè)務，毅然放棄了FCA的監(jiān)管牌照，轉而選擇與Multibank Group合并，并取得英屬維京群島（BVI）的FSC監(jiān)管牌照。而老牌英國經紀商GKFX也已將其下大部分客戶轉移至BVI的FSC監(jiān)管。更有許多老牌知名經紀商因FCA監(jiān)管限制，而將監(jiān)管主體遷移至圣文森特和格林納丁斯（Saint Vincent and the Grenadines）

經查詢，老牌知名交易商已無法再繼續(xù)用FCA牌照繼續(xù)接受中國大陸客戶業(yè)務，F(xiàn)CA牌照更多的是品牌支撐，合規(guī)運營的經紀商已相繼申請英屬維京群島BVIFSC、瓦努阿圖VSFC、塞舌爾SFSA、Saint Vincent and the Grenadines、加拿大FINTRAC等牌照進行離岸合規(guī)運營證券和外匯相關業(yè)務。

總的來說，經過近幾年的全球監(jiān)管布局變革，原本為大家所熟知的老牌監(jiān)管機構已漸漸失去其原有的實際作用，慢慢轉為品牌形象的支撐。反之，隨著經紀商相繼申請申請英屬維京群島BVIFSC、瓦努阿圖VSFC、塞舌爾SFSA、Saint Vincent and the Grenadines、加拿大FINTRAC等牌照進行離岸合規(guī)運營證券和外匯相關業(yè)務，越來越多的離岸監(jiān)管開始起到真正重要的實際監(jiān)管作用。