洛陽鉬業(yè)旗下IXM完成國內首筆ESG金融衍生品融資

近日，洛陽欒川鉬業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“洛陽鉬業(yè)”）旗下貿易平臺埃珂森金屬貿易公司IXM與恒生銀行（中國）有限公司（下稱“恒生中國”）達成了首筆包含環(huán)境、社會及治理（ESG）條款的人民幣利率衍生品交易，成為首家完成此類交易的公司。

ESG是環(huán)境、社會責任、公司治理（Environmental、Social and Governance）的簡稱，以ESG為考量因素的投資策略則被稱為“責任投資”。通過ESG能夠篩選出有質量的企業(yè)，這類企業(yè)通常具有良好的信用品質且更有可持續(xù)發(fā)展的潛力，更有能力處理系統(tǒng)風險。

IXM與恒生中國達成的將ESG條款應用于人民幣利率衍生品的交易，是通過在條款設置上正向掛鉤企業(yè)在ESG方面的表現(xiàn)，使得ESG指標達標的企業(yè)進一步降低融資成本，鼓勵通過低碳、節(jié)能、環(huán)保的方式，實現(xiàn)可持續(xù)高質量發(fā)展。

此次交易條款中具體掛鉤的指標，包括“中證財通中國可持續(xù)發(fā)展100（ECPI ESG）指數(shù)”、 “國證ESG300指數(shù)”及“恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)基準指數(shù)（HSSUSB）”。條款約定，若企業(yè)客戶或其母公司于觀察日被列為“中證財通中國可持續(xù)發(fā)展100（ECPI ESG）指數(shù)”或 “國證ESG300指數(shù)”指數(shù)樣本股的上市公司之一，或被列為“恒生可持續(xù)發(fā)展企業(yè)基準指數(shù)（HSSUSB）”的成份股上市公司之一，則視為可觸發(fā)ESG轉換事件，當該事件觸發(fā)時，交易適用的利率將根據(jù)約定的標準予以調整，從而使企業(yè)可以享有更為優(yōu)惠的互換利率。

憑借完善的可持續(xù)發(fā)展管理體系，洛陽鉬業(yè)在MSCI ESG評級中持續(xù)保持BBB，居行業(yè)領先地位。2020年4月，獲得境內外資本市場的認可，洛陽鉬業(yè)入選中證指數(shù)中的滬深300 ESG基準指數(shù)和滬深300 ESG領先指數(shù)。

ESG投資是近年企業(yè)及金融界的熱門話題，在國外，投資者對符合ESG原則的金融產(chǎn)品及企業(yè)一直存在較強偏好。但在國內，ESG相關衍生品的發(fā)展目前仍然處于起步階段，缺乏成熟的風險對沖和套期保值工具。對企業(yè)來說，將社會環(huán)境風險考量和ESG理念納入公司治理框架，既是對自身做更高標準的要求，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；也有利于塑造負責任的企業(yè)形象，獲得國際資本市場的認同。

洛陽鉬業(yè)可持續(xù)發(fā)展執(zhí)行委員會主任梁瑋表示，“很高興此次與恒生中國共同完成了國內首單ESG金融衍生品融資，推動和傳播ESG理念及價值。希望未來能看到越來越多的企業(yè)及金融機構參與進來，制定出更多的相關金融產(chǎn)品，讓ESG的價值發(fā)現(xiàn)功能充分發(fā)揮，實現(xiàn)投資的正循環(huán)?！?/span>