永安期貨上市巡禮之合規(guī)筑基篇，堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控護(hù)航永安發(fā)展

堅(jiān)持合法合規(guī)，始終對監(jiān)管、市場、規(guī)則保持敬畏之心，守住風(fēng)控底線，這是永安期貨“五個(gè)堅(jiān)持”的重要組成部分，也是所有永安人一直秉承的合規(guī)文化。伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國金融市場的成熟，中國價(jià)格影響力的提升，永安期貨的合規(guī)文化，在公司打造衍生品投行的進(jìn)程中保駕護(hù)航，筑牢了自身的價(jià)值根基。

風(fēng)雨洗禮

1992年到1997年，是中國經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)初步轉(zhuǎn)型為市場經(jīng)濟(jì)的時(shí)期。即由計(jì)劃配置資源到市場配置資源的機(jī)制轉(zhuǎn)型期，中國期貨市場前期野蠻發(fā)展中狂飆突進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷積累，1995年先后爆發(fā)了“粳米事件”“R708事件”“國債327風(fēng)波”等十大風(fēng)險(xiǎn)事件，規(guī)范在即。

期貨市場清理整頓時(shí)期，永安期貨危中尋機(jī)，適時(shí)推出“24小時(shí)出金”承諾，保證“一戶一碼交易”，設(shè)立“總盤房”，樹立“管理規(guī)范、操作公平”的市場形象，穩(wěn)定了市場、贏得了客戶的信任。為解決交易方式私密性差、時(shí)效性差、員工錯(cuò)單壓力大以及交易所系統(tǒng)終端互不兼容等突出問題，公司破解政策局限、技術(shù)難題和法律障礙，出資開發(fā)自助交易系統(tǒng)，合并了交易終端，實(shí)現(xiàn)了客戶自助下單。初期的期貨市場，客戶保證金與期貨公司自有資金缺乏隔離邊界，為劃斷客戶保證金挪用風(fēng)險(xiǎn)，重建期貨市場的信譽(yù)與形象，永安期貨提出客戶保證金封閉圈閉環(huán)管理的設(shè)想，在牽涉面廣，操作復(fù)雜，試點(diǎn)阻力重重的背景下層層推進(jìn)。

親歷了市場動(dòng)蕩的永安人在汲取教訓(xùn)的同時(shí)鑄就了取法乎上的合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，以及對市場、風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)則的高度敬畏。

市場耕耘

1997年到2016年，中國特色的市場化經(jīng)濟(jì)改革邁向外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1997年的亞洲金融風(fēng)暴和2008年的全球金融危機(jī)，兩次動(dòng)蕩導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)總量縮減，失業(yè)率增高，引發(fā)通貨緊縮。受人口紅利衰減、國際經(jīng)濟(jì)格局深刻調(diào)整等一系列內(nèi)因與外因的作用，2015年國家提出供給側(cè)改革，期貨市場亟需在確保平穩(wěn)運(yùn)行的前提下拓寬服務(wù)領(lǐng)域，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

在國際金融動(dòng)蕩與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革中，永安期貨牢記防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，不出經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，化解客戶風(fēng)險(xiǎn)的使命，踐行“人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)關(guān)’，人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)官’”的全員風(fēng)控理念，經(jīng)受了一次又一次的市場考驗(yàn)，多年來未有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。在公司治理改革與多元化業(yè)務(wù)布局方面，永安期貨2006年首批獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在香港設(shè)立子公司，合資成立中國新永安期貨有限公司，進(jìn)軍境外市場； 2011年至2013年間首批獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格以及風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)資格，創(chuàng)新業(yè)務(wù)率先開閘；2012年業(yè)內(nèi)首家完成股份制改革；2015年掛牌新三板并參股成立永安國富資產(chǎn)管理有限公司。

永安人懂得，只有自身合規(guī)運(yùn)作、穩(wěn)定運(yùn)行，才能贏得行業(yè)試點(diǎn)的先機(jī)，繼而引領(lǐng)行業(yè)的成功轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和作用。

守正出新

2016年到2021年，中國經(jīng)濟(jì)在“新常態(tài)”中穩(wěn)中有進(jìn)，但又在2020年伊始突遭新冠肺炎疫情的沖擊。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言，如何在困境中適應(yīng)“新常態(tài)” ，應(yīng)對期貨市場形與態(tài)的變化，需要在追求可持續(xù)性發(fā)展的過程中推陳出新，利用科學(xué)技術(shù)不斷創(chuàng)造、優(yōu)化自身的生產(chǎn)工具，增強(qiáng)為經(jīng)濟(jì)服務(wù)、客戶服務(wù)的主動(dòng)性。

面對經(jīng)濟(jì)形勢、新冠疫情兩方面的“新常態(tài)”，永安期貨打造了“網(wǎng)上營業(yè)廳”、“源點(diǎn)資訊”、“私募線上化”、“合規(guī)管理平臺(tái)”、“期現(xiàn)風(fēng)控駕駛倉”等多方位的數(shù)字化業(yè)務(wù)與管理平臺(tái)，一方面通過金融科技實(shí)現(xiàn)客戶線上業(yè)務(wù)辦理與服務(wù)，在疫情特殊時(shí)期積極履行社會(huì)責(zé)任；另一方面通過金融科技實(shí)現(xiàn)合規(guī)、風(fēng)控管理的“數(shù)智化”，借助統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)中心協(xié)同管理，利用各業(yè)務(wù)板塊數(shù)據(jù)打破各業(yè)務(wù)間信息不對稱壁壘，全盤布局，全面合規(guī)監(jiān)控，全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

《期貨和衍生品法》出臺(tái)在即，今年也是期貨行業(yè)文化建設(shè)年，《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要》中提出將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)”融入經(jīng)營管理和公司治理的全過程，永安期貨在公司“十四五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中明確了健全科學(xué)合理的合規(guī)與風(fēng)控體系，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控的思想教育與自律意識，推動(dòng)數(shù)字化建設(shè)提高合規(guī)風(fēng)控能力的工作目標(biāo)，守初心，守規(guī)則，擔(dān)使命，進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)的文化根基。

歷經(jīng)29載，時(shí)代在變，環(huán)境在變，但永安的合規(guī)理念不會(huì)改變，永安的合規(guī)文化早在風(fēng)雨洗禮中就撥了種，在市場耕耘中扎了根，正在守正出新中見未來！