開源證券持續(xù)推進文化建設(shè)“三項工程”共塑良好行業(yè)文化生態(tài)

開源證券股份有限公司（下稱“開源證券”或“公司”）秉持服務(wù)實體經(jīng)濟初心，堅持市場化、法治化發(fā)展道路，踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，以行業(yè)文化建設(shè)為契機，凝聚起誠信、包容、專注、奮斗的內(nèi)生動力，為公司高質(zhì)量發(fā)展賦能。三年來，開源證券因地制宜、因企施策，把行業(yè)文化與公司文化有機融合，把文化建設(shè)與經(jīng)營發(fā)展緊密結(jié)合，推動行業(yè)文化在日常經(jīng)營管理、主營業(yè)務(wù)發(fā)展過程中落地生根，培育文化建設(shè)的系統(tǒng)工程、長期工程和品牌工程。

堅持黨建引領(lǐng)，健全組織體系，培育融會貫通的“系統(tǒng)工程”

2019年12月證券行業(yè)文化建設(shè)啟動之后，開源證券成立了由公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理牽頭，公司黨委委員、高管組成的文化建設(shè)領(lǐng)導小組。組建文化建設(shè)工作小組，健全由董事會辦公室牽頭，各職能部門深度參與、各業(yè)務(wù)條線全面落實的協(xié)調(diào)機制。逐步形成了公司領(lǐng)導以身作則、率先垂范，各部門、各條線、分支機構(gòu)和子公司各司其職，全體員工廣泛參與的文化建設(shè)良好局面。

三年來，開源證券始終堅持黨對文化建設(shè)的領(lǐng)導作用，時刻不忘“國之大者”，樹牢國企“根”與“魂”，把行業(yè)文化建設(shè)與黨的建設(shè)、公司治理、選人用人、考核激勵、合規(guī)風控、投資者教育保護等緊密結(jié)合，以文化建設(shè)為契機，助推公司高質(zhì)量發(fā)展和“一流北交所特色券商”建設(shè)。

堅持長期主義，堅信久久為功，培育潤物無聲的“長期工程”

羅馬不是一天建成的，文化建設(shè)沒有“捷徑”可走。公司按照文化培育的一般規(guī)律和內(nèi)在邏輯，長期引導，有序推進。

一是明戰(zhàn)略。堅持文化建設(shè)與戰(zhàn)略發(fā)展同頻共振，牢牢把握設(shè)立北交所的歷史契機，堅定“一流北交所特色券商”戰(zhàn)略，進一步提升服務(wù)實體經(jīng)濟能力，助力中小企業(yè)發(fā)展。截至2022年末，開源證券累計過會11家北交所企業(yè)，成功保薦發(fā)行8家，森萱醫(yī)藥、連城數(shù)控已經(jīng)成長為是北交所明星上市公司；森萱醫(yī)藥、德源藥業(yè)、同心傳動、連城數(shù)控入選首批北證50成份指數(shù)樣本股名單。其中2022年內(nèi)過會6家，排名行業(yè)第三；在審北交所項目7家，位居行業(yè)第一；輔導項目40家，位居行業(yè)第一。2018年以來新三板推薦掛牌家數(shù)連續(xù)5年居行業(yè)第一；累計持續(xù)督導企業(yè)689家，其中創(chuàng)新層企業(yè)178家，均居行業(yè)第一；做市股票數(shù)量106只，位于行業(yè)第二。

二是強治理。積極落實國企改革三年行動部署，持續(xù)深化母子公司經(jīng)理層成員任期制契約化管理。體制機制改革不斷深化，在控股股東陜煤集團所屬企業(yè)中，率先完成混合所有制和股份制改造，超前實現(xiàn)外部董事占多數(shù)的董事會配比，健全現(xiàn)代法人治理體系和市場化激勵約束機制，改革成效顯著。2022年2月，開源證券現(xiàn)代化治理成果入選國務(wù)院國資委“國有企業(yè)公司治理示范企業(yè)”，是全國40家、陜西2家地方國有基層企業(yè)之一。榮獲陜西省委、省政府“陜西省先進集體”和陜西省國資委“先進基層黨組織”。

三是建制度。2020年，開源證券就將行業(yè)文化建設(shè)的總體要求納入《公司章程》，在經(jīng)營宗旨中明確提出“融合踐行‘合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健’的證券行業(yè)文化”，推動公司經(jīng)營決策與發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念協(xié)調(diào)發(fā)展。同時，持續(xù)完善與文化建設(shè)相關(guān)的制度機制，研究出臺專項的文化建設(shè)管理制度，已形成涵蓋黨的建設(shè)、公司治理、合規(guī)管理、風險管理、廉潔從業(yè)等全面覆蓋、相互協(xié)調(diào)的制度體系。

四是嚴合規(guī)。資本市場是規(guī)則導向的市場，法治興則市場興。公司嚴守合規(guī)底線，堅持把“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”證券行業(yè)文化落實到合規(guī)管理實踐中，把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化，培育“恪守底線、強化責任、深化服務(wù)、促進發(fā)展”的合規(guī)理念；把合規(guī)文化打造為合規(guī)價值，有效提升合規(guī)管理水平，實現(xiàn)了合規(guī)人才、合規(guī)制度的“兩個全覆蓋”，完成了從被動合規(guī)到主動合規(guī)、從形式合規(guī)到實質(zhì)合規(guī)的“兩個轉(zhuǎn)變”。公司堅持打造高素質(zhì)合規(guī)人才隊伍，現(xiàn)有120余名合規(guī)風控專員對各部門、分支機構(gòu)及各項業(yè)務(wù)全覆蓋，推動合規(guī)管理觸角深入一線；堅持構(gòu)建完備的制度體系，現(xiàn)行81項合規(guī)管理制度對合規(guī)審核、檢查、考核、問責、反洗錢等職能全覆蓋，動態(tài)監(jiān)控各項業(yè)務(wù)違規(guī)風險點，有效降低違規(guī)風險發(fā)生頻率。以此，逐步形成高管垂范、主動合規(guī)、有效合規(guī)、科學合規(guī)的良好氛圍，做到全員合規(guī)、全線合規(guī)，打造良好的市場聲譽，切實保障公司穩(wěn)健發(fā)展和合法經(jīng)營。

五是養(yǎng)生態(tài)。考核激勵方面，明確把合規(guī)風控、黨建暨黨風廉政建設(shè)考核等納入高管、中層干部考核，考核比重超過30%或發(fā)揮一票否決作用。嚴格落實中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引》，不斷健全薪酬管理制度，引導員工樹立正確的價值理念。選人用人方面，認真貫徹新時代黨的組織路線，持續(xù)完善《中層管理人員管理辦法》，嚴把選人用人“五關(guān)”，堅決做到“四凡四必”，對于任前廉政鑒定發(fā)現(xiàn)存在任何問題的，實行一票否決。

六是重創(chuàng)新。樹立全員守正創(chuàng)新理念，將創(chuàng)新融入公司發(fā)展全過程，促進業(yè)務(wù)創(chuàng)新、管理提質(zhì)。北交所、新三板領(lǐng)域，聚焦服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)，助力優(yōu)質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；債券業(yè)務(wù)作為主承銷商發(fā)行多支綠色債、科技創(chuàng)新公司債等創(chuàng)新品種；資產(chǎn)證券化方面，創(chuàng)新發(fā)行多種類型全國首單ABS；機構(gòu)業(yè)務(wù)研發(fā)迭代KMAX極速交易系統(tǒng)。內(nèi)部管理方面，引入飛書OKR管理工具，深化管理創(chuàng)新，提升各業(yè)務(wù)條線、前中后臺協(xié)同質(zhì)效，持續(xù)推進金融科技創(chuàng)新，加快“數(shù)字開源”建設(shè)。

堅持理念先行，發(fā)揮社會價值，培育“水到渠成”“品牌工程”

一是主要領(lǐng)導深度參與。公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理李剛多次帶隊參加西北大學、中國證券業(yè)協(xié)會組織的文化建設(shè)案例訪談、課題研究、調(diào)研采訪等，不僅對文化建設(shè)落地提出了明確要求，也豐富了公司“水到渠成”文化理念體系的內(nèi)涵，形成了聚焦本職、以文化人、文化興企的鮮明導向。2022年以來，公司通過中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)、上海證券報、陜西日報等平臺發(fā)表《學習貫徹黨的二十大精神 為實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展引水開源》《堅守金融初心 打造一流北交所特色券商》《發(fā)揮比較優(yōu)勢 打造一流北交所特色券商》《打造“實干興邦”的一流北交所特色券商》等多篇文章。

二是投資者教育質(zhì)效雙升。公司以投資者教育基地為依托，2021年以來開展投教活動1800余場，推出原創(chuàng)投教產(chǎn)品1300余種，覆蓋投資者120余萬人，多平臺總點擊量5500余萬次。聯(lián)合陜西證監(jiān)局、中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所，與西北大學、西北政法大學簽署投教進校園備忘錄，提升在校大學生風險防范意識和金融實踐能力。同時，聚焦防范非法證券期貨交易活動，參與開展“2022防非健康跑”活動，聯(lián)合咸陽分公司推出6部防非創(chuàng)意宣傳短片，組織各分支機構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點深入社區(qū)、高校開展防非宣傳活動，保護群眾和投資者的合法權(quán)益，對投資者進行系統(tǒng)性、全面性的證券金融知識普及。

三是公益幫扶使命在肩。深化金融、教育、產(chǎn)業(yè)、消費“四位一體”幫扶模式，鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉(xiāng)村振興有效銜接。累計投入幫扶資金超1670萬元；持續(xù)開展“書香滿源”教育幫扶系列活動，直接受益學生超4.3萬名；創(chuàng)立中銀村經(jīng)濟發(fā)展專業(yè)合作社、漢陰縣鳳源益農(nóng)農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司，各產(chǎn)業(yè)幫扶示范基地良好運營，形成“農(nóng)業(yè)+”多業(yè)態(tài)發(fā)展；實現(xiàn)消費扶貧與職工福利相結(jié)合，助力消費幫扶超800萬元。此外，成立開源證券青年志愿者團隊，廣泛號召開展疫情支援、愛心捐助等公益志愿活動。

四是專題研究多點開花。2022年以來，開源證券研究課題《境外發(fā)行上市模式創(chuàng)新的影響與風險分析研究》《注冊制下提升上市公司獨立董事履職效能問題研究——以獨立董事民事責任為切入點》，獲評中國證券業(yè)協(xié)會2022年重點課題研究優(yōu)秀課題報告；《我國證券仲裁試點的若干問題探究——以投資者保護為中心》在中國證券業(yè)協(xié)會主辦的《中國證券》上發(fā)表；多篇文章入選全國股轉(zhuǎn)公司、北交所主辦的《多層次資本市場研究》。強化品牌文化交流，推動企業(yè)文化案例進入西北大學案例庫；4篇文章獲評陜西證券期貨業(yè)協(xié)會文化建設(shè)主題征文活動“十佳優(yōu)秀作品”，入選數(shù)量居首。

五是共創(chuàng)良好行業(yè)環(huán)境。開源證券對內(nèi)持續(xù)健全企業(yè)文化管理機制和自評機制，積極開展行業(yè)文化建設(shè)質(zhì)量評估并披露文化建設(shè)實踐年度報告。加強行業(yè)文化理念宣傳引導，開展《證券行業(yè)文化十要素》專題宣導活動。面向全體員工，搭建飛書知識庫“文化建設(shè)專欄”，通過在線共享、知識競賽等方式宣貫公司及行業(yè)文化。對外營造良好的外部環(huán)境，2021年以來發(fā)稿700余篇次，通過行業(yè)主流媒體先后發(fā)表《聚焦主責主業(yè) 讓文化建設(shè)“水到渠成”》《打造“五心”黨建品牌 奮力爭創(chuàng)全國“一流券商”》等文化建設(shè)專題文章。圍繞“水到渠成”文化主題，把文化建設(shè)與品牌宣傳相結(jié)合，建立健全品牌宣傳、新媒體管理辦法，搭建“五微一網(wǎng)N抖”新媒體宣傳矩陣，通過戶外廣告、大眾媒體、自媒體等渠道，廣泛傳遞行業(yè)及公司文化建設(shè)“好聲音”。

下一步，開源證券將堅持以國家領(lǐng)導人新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神強根鑄魂，踐行證券行業(yè)文化理念，持續(xù)培育與提升企業(yè)文化，共同營造良好的行業(yè)文化生態(tài)，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，為實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化和中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)貢獻更多“開源力量”。